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中国企业培训讲师
柜面操作风险识别与防控
 
讲师:王一鸣 浏览次数:40

课程描述INTRODUCTION

柜面操作风险识别与防控培训

· 中层领导

培训讲师:王一鸣
课程价格:¥元/人
培训天数:2天
客服专员:武晓娟
TEL:13162818687
QQ:409620694

日程安排SCHEDULE

课程大纲Syllabus

柜面操作风险识别与防控培训

课程大纲:
一、从强监管角度对操作风险的再认识. 
1.操作风险的类型
2.柜面操作风险表现形式
.人员因素
.内部流程
.系统设置
.外部事件
3.最新监管文件解读(银监会2018年4号文、2018年9号文)

二、临柜业务操作风险点梳理
1.基本业务的风险识别要点
.现金业务风险点
.转账业务风险点
.账户管理风险点   .  
.远程授权风险点
.重要空白凭证风险点
.银行卡开卡风险点
.对账工作风险点

2.特殊业务的风险识别要点
.代理业务
.反洗钱
新规解读
反洗钱风险点
客户身份识别
可疑交易识别
.票据业务
票据记载事项的规范要求
票据法解读
票面瑕疵的处理
.错款和抹账
.挂失与解挂
.查询、冻结及扣划
相关法律解读
查冻扣业务的风险点
.声誉风险与舆情应对
思想认识到位;
管理资源到位;
制度建设到位;
文化培育到位。

3.柜面操作风险案例分析
.老人猝死银行案
.一起诈骗未遂案的启示
.这种风险要注意
.网点值守违规酿大祸
.运钞车押运途中133万现金变白纸
.一起强行扣款引发的诉讼
.一起违规办理异地汇款的案例
.一起违反取款自由的案例
.信任与人情代替制度,损失与教训发人深省
.盗取空白凭证,滚动挪用客户资金
.261号新规后新型诈骗案二则
.柜员泄露客户信息遭投诉案
.银行未尽自助场所安全保障义务应担责
.挂失他人银行卡,客户存款被盗
.巨额现金匿名存款案
.协助存款解冻不当的案例

4.柜面业务操作风险防范
.强化合规意识,加强合规管理
.严格内部制约,加强内部控制
事权划分
岗位制约
轮岗管理制约
制度制约
检查制约
.从野生动物园游客命丧虎口事件可以吸取什么教训
.海恩法则
.加强责任意识
合规守法     
严格执行规章制度
守住底线      
守住幸福美满人生
5.案例讨论

柜面操作风险识别与防控培训


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    本课程名称:柜面操作风险识别与防控

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